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興業(yè)證券股份有限公司

興業(yè)證券是一家中國創(chuàng)新類證券公司和A類A級證券公司，經(jīng)營范圍涵蓋證券自營和代理買賣、證券承銷和上市推薦、證券投資咨詢、委托資產(chǎn)管理、網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立證券投資基金等。自1990年創(chuàng)業(yè)以來，興業(yè)證券嚴格遵照“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”監(jiān)管方針，孜孜不倦致力于建設(shè)專業(yè)化的服務(wù)體系、營銷體系和管理體系，證券承銷和交易業(yè)務(wù)穩(wěn)步增長，市場份額不斷上升，各項主營業(yè)務(wù)指標進入行業(yè)20強，已從地方性券商迅速成長為在業(yè)界具有相當(dāng)影響力的全中國性證券公司。

興業(yè)證券全流程整改跟蹤系統(tǒng)自2022年4月啟動，在雙方各級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，項目組人員的互相配合和共同努力下，先后完成了項目啟動、系統(tǒng)建設(shè)、系統(tǒng)測試、系統(tǒng)功能優(yōu)化、系統(tǒng)上線培訓(xùn)等階段性工作，成功上線運行。

興業(yè)證券全流程整改跟蹤系統(tǒng)采用審友A7數(shù)智化審計平臺全流程整改跟蹤系統(tǒng)建設(shè)。根據(jù)業(yè)務(wù)需求，系統(tǒng)實現(xiàn)了與主數(shù)據(jù)、OA的集成開發(fā)，實現(xiàn)了單點登錄、組織機構(gòu)人員同步，以及統(tǒng)一待辦。便于各個部門參與到整改過程中，及時獲取整改相關(guān)信息、待辦任務(wù)，提高問題整改效率。

系統(tǒng)實現(xiàn)了興業(yè)證券在線建立問題整改臺賬，落地問題整改對賬銷號制度，對問題整改情況進行自動匯總和動態(tài)跟蹤管理，實現(xiàn)問題整改工作數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡(luò)化、精準化管理。利用信息化手段實現(xiàn)整改問題下發(fā)、反饋、監(jiān)督、落實、評價、銷號、分析的全線條管理，推動了興業(yè)證券審計整改工作有效落實，進一步提升審計整改工作效率、效果。

審友A7全流程整改跟蹤系統(tǒng)是為機構(gòu)內(nèi)部審計部或其他監(jiān)督部門的審計單位、督導(dǎo)部門、整改責(zé)任單位的經(jīng)辦人和負責(zé)人提供的對內(nèi)外部發(fā)現(xiàn)的問題進行整改落實、聯(lián)合督導(dǎo)、整改跟蹤評價的協(xié)同工作平臺。有助于壓實整改責(zé)任、形成部門協(xié)調(diào)配合的整改合力，促進問題按期、有效整改，實現(xiàn)審計問題整改工作的閉環(huán)管理。