審友云 |數(shù)聚智云 科技強(qiáng)審 關(guān)于落實(shí)《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》及《2019年度內(nèi)部審計(jì)工作指導(dǎo)意見》研討會(huì)成功舉辦

6月20日下午，北京用友審計(jì)軟件有限公司成功召開“數(shù)聚智云 科技強(qiáng)審  關(guān)于落實(shí)《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》及《2019年度內(nèi)部審計(jì)工作指導(dǎo)意見》”研討會(huì)。

會(huì)議主要圍繞如何深入貫徹落實(shí)中央審計(jì)委員會(huì)第一次會(huì)議精神，以信息化手段落實(shí)《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》及《2019年度內(nèi)部審計(jì)工作指導(dǎo)意見》，提升內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量，更好的發(fā)揮信息技術(shù)在內(nèi)部審計(jì)中的作用，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用，拓展審計(jì)監(jiān)督深度和廣度。

會(huì)上用友審計(jì)公司總裁陳澤、中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)沈立強(qiáng)、用友審計(jì)產(chǎn)品專家周建婕、中國(guó)鋁業(yè)集團(tuán)有限公司審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理處業(yè)務(wù)主管婁圓、用友審計(jì)行業(yè)專家田輝陽和參加本次會(huì)議的各專家們一同暢談了關(guān)于內(nèi)部審計(jì)職責(zé)與內(nèi)部審計(jì)技術(shù)方法的變革和創(chuàng)新發(fā)展的方向及成果。

用友審計(jì)總裁陳澤表示，用友審計(jì)已經(jīng)成立13年，定位為從事審計(jì)信息化的專業(yè)廠商，可以說在中國(guó)除用友審計(jì)外，再也找不出第二家以“審計(jì)”命名的軟件廠商!用友審計(jì)秉持著“誠(chéng)信、專業(yè)、執(zhí)著、創(chuàng)新”的企業(yè)精神，已經(jīng)成為中國(guó)審計(jì)信息化領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)廠商。

陳澤總裁講到客戶如何成功進(jìn)行供應(yīng)商選型？需要從綜合實(shí)力，產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)、典型客戶五個(gè)維度綜合考察?？梢哉f從以上五個(gè)維度考察后能夠得出結(jié)論，用友審計(jì)就是審計(jì)信息化行業(yè)的“五好生”，是客戶值得信賴的長(zhǎng)期合作伙伴！

自從去年中央審計(jì)委成立以來，審計(jì)信息化迎來了歷史性機(jī)遇！發(fā)令槍已經(jīng)打響，沖鋒號(hào)已經(jīng)吹起，我們應(yīng)抓住機(jī)遇，共同迎接審計(jì)信息化的春天！千言萬語匯聚成一句話：“不忘初心，牢記使命，高舉旗幟，奮勇向前，攻堅(jiān)克難，開創(chuàng)未來！

沈秘書長(zhǎng)表示新時(shí)代內(nèi)部審計(jì)面臨著良好的發(fā)展機(jī)會(huì)，艱巨的歷史使命和崇高的社會(huì)責(zé)任。同時(shí)，內(nèi)部審計(jì)也面臨著巨大的發(fā)展壓力，新技術(shù)與新能力的挑戰(zhàn)以及日益劇增的風(fēng)險(xiǎn)。這就要求審計(jì)工作者進(jìn)一步明確工作要求，理清工作思路，提升工作目標(biāo)，增強(qiáng)工作能力，做出更大的工作成績(jī)。沈立強(qiáng)秘書長(zhǎng)對(duì)于用友審計(jì)舉行的本次研討會(huì)的意義表示了極大的肯定與贊揚(yáng)。

沈立強(qiáng)秘書長(zhǎng)表示創(chuàng)新審計(jì)模式，依托信息化實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)管理的規(guī)范化，努力打造被審計(jì)單位信息數(shù)據(jù)庫、審計(jì)支持方法數(shù)據(jù)庫、審計(jì)成果數(shù)據(jù)庫、審計(jì)輔助支持決策系統(tǒng)，信息化審計(jì)業(yè)務(wù)，建立質(zhì)量管理為一體的內(nèi)部審計(jì)信息化管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)無紙化辦公，智能遠(yuǎn)程管理，提升審計(jì)業(yè)務(wù)管理，審計(jì)質(zhì)量控制和人員考核的水平。沈立強(qiáng)秘書長(zhǎng)同時(shí)表示在落實(shí)第11號(hào)令賦予內(nèi)部審計(jì)職責(zé)與使命同審計(jì)信息化建設(shè)相結(jié)合的方面，用友審計(jì)將發(fā)揮專業(yè)作用助力各個(gè)組織，提升審計(jì)信息化建設(shè)的水平。讓我們與廣大內(nèi)審機(jī)構(gòu)和內(nèi)審人員攜起手來，共同推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)審的目標(biāo)，為組織創(chuàng)造更大的價(jià)值！

用友審計(jì)產(chǎn)品專家周建婕以中央審計(jì)委員會(huì)第一次會(huì)議精神為核心，通過對(duì)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳、國(guó)資委辦公廳、審計(jì)署等國(guó)家機(jī)構(gòu)發(fā)布的一系列針對(duì)審計(jì)等方面的通知、規(guī)定和要求等的解析，強(qiáng)調(diào)了內(nèi)部審計(jì)工作的重要性，從審計(jì)的監(jiān)督體系、審計(jì)職責(zé)權(quán)限和程序、審計(jì)信息化建設(shè)三個(gè)方面說明了在現(xiàn)在一個(gè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)達(dá)，信息化高速發(fā)展的時(shí)期，如何建立集中統(tǒng)一、全面覆蓋、權(quán)威高效的審計(jì)監(jiān)督體系。同時(shí)，還為我們展示了用友審計(jì)最新產(chǎn)品審友云A6風(fēng)控審計(jì)信息化平臺(tái)。

圖 審友云—風(fēng)控審計(jì)信息化平臺(tái)界面

圖 六大產(chǎn)品

圖  地圖導(dǎo)航

對(duì)于今后審計(jì)信息化的建設(shè)，應(yīng)持續(xù)深耕，不斷精細(xì)，對(duì)審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)進(jìn)行整體規(guī)劃，分步實(shí)施，逐漸形成完善的信息化體系：

1、落實(shí)審計(jì)職責(zé)權(quán)限和程序，通過信息化手段達(dá)到管理目的，獨(dú)立、客觀、公正。

2、通過風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控的介入，推進(jìn)單位治理體系，提升治理能力。

3、引入大數(shù)據(jù)審計(jì)模式，強(qiáng)化大數(shù)據(jù)審計(jì)思維，推進(jìn)跨層級(jí)、跨區(qū)域、跨領(lǐng)域的數(shù)據(jù)分析。努力做到“一審多項(xiàng)”“一審多果”“一果多用”，實(shí)現(xiàn)“1+N”的審計(jì)組織方式。

中國(guó)鋁業(yè)集團(tuán)有限公司審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理處業(yè)務(wù)主管婁圓在本次會(huì)議上向大家分享和交流了中鋁集團(tuán)在審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)方面的一些經(jīng)驗(yàn)和做法。

中鋁集團(tuán)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)界面

通過對(duì)中鋁集團(tuán)審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管理工作現(xiàn)狀與信息化的介紹展示了中鋁集團(tuán)優(yōu)秀的業(yè)務(wù)模式與規(guī)范的審計(jì)過程管理。中鋁集團(tuán)審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)涵蓋了相關(guān)業(yè)務(wù)的主要流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從試運(yùn)行來看已初具成效，基本實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的建設(shè)目標(biāo)：

1、審計(jì)管理：實(shí)現(xiàn)了對(duì)審計(jì)業(yè)務(wù)的全過程實(shí)時(shí)監(jiān)督管理，其中審計(jì)項(xiàng)目在線作業(yè)功能實(shí)現(xiàn)了對(duì)具體審計(jì)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)（包括賬務(wù)查詢、財(cái)務(wù)分析、底稿撰寫、底稿審核等工作）的在線管控與實(shí)時(shí)監(jiān)督，審計(jì)工作程序得到規(guī)范，工作效率得到了提升，內(nèi)部審計(jì)“免疫系統(tǒng)”功能和建設(shè)性作用得到強(qiáng)化。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理：進(jìn)一步規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)管理年度基礎(chǔ)工作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)體系測(cè)評(píng)等各項(xiàng)工作流程，同時(shí)搭建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)分析與展示平臺(tái)，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與管理得到強(qiáng)化，風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)性得到提高。

3、內(nèi)控評(píng)價(jià)：進(jìn)一步規(guī)范了對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)及缺陷整改等工作成果的收集、匯總與臺(tái)賬管理，企業(yè)對(duì)內(nèi)控制度的執(zhí)行力以及問題整改的落實(shí)力度有所加強(qiáng)，企業(yè)工作的主動(dòng)性有所提高，基礎(chǔ)管理得到進(jìn)一步鞏固。

4、決策支持：實(shí)現(xiàn)了對(duì)審計(jì)成果的綜合利用，為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)決策提供有力支持。

通過以上系統(tǒng)的實(shí)施，集團(tuán)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理手段進(jìn)一步強(qiáng)化、工作效率進(jìn)一步提升、工作程序進(jìn)一步規(guī)范、工作質(zhì)量進(jìn)一步提高。

在用友審計(jì)的技術(shù)支持與服務(wù)保障下，中鋁集團(tuán)的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)成效初步顯現(xiàn)，中鋁集團(tuán)將在大數(shù)據(jù)應(yīng)用、信息化管控模式和風(fēng)險(xiǎn)防控措施創(chuàng)新等方面繼續(xù)探索。相信信在中鋁集團(tuán)審計(jì)部的努力及用友審計(jì)的技術(shù)支持與服務(wù)保障下，一定能實(shí)現(xiàn)公司審計(jì)信息化整體規(guī)劃目標(biāo)！

用友審計(jì)行業(yè)專家田輝陽代表國(guó)投給大家分享國(guó)家開發(fā)投資集團(tuán)大監(jiān)督體系的探索與實(shí)踐。為深化改革，對(duì)審計(jì)監(jiān)督提出更高的要求，國(guó)家開發(fā)投資集團(tuán)作為國(guó)有資本投資公司改革試點(diǎn)單位，需要探索國(guó)有資本投資公司的有效監(jiān)督模式，為深化國(guó)企改革的監(jiān)督工作提供可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。國(guó)投總結(jié)以往信息化的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，與用友審計(jì)共同開展監(jiān)督平臺(tái)建設(shè)。國(guó)投集團(tuán)監(jiān)督工作平臺(tái)按集團(tuán)監(jiān)督體系管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，以風(fēng)險(xiǎn)和問題為導(dǎo)向，以項(xiàng)目管理為主線，以監(jiān)督作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化為核心，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全過程、流程化規(guī)范管理，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)督工作閉環(huán)管理。

圖 國(guó)投監(jiān)督平臺(tái)的主要框架

圖 國(guó)投監(jiān)督平臺(tái)的主要框架

國(guó)投監(jiān)督工作平臺(tái)主要特點(diǎn)：

1.網(wǎng)絡(luò)化工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督體系工作平臺(tái)統(tǒng)一。

2.監(jiān)督項(xiàng)目全過程管理，在線+非在線相結(jié)合。

3.監(jiān)督工作內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范統(tǒng)一。

4.監(jiān)督管理、作業(yè)、成果共享運(yùn)用的一體化。

5.可兼容、可擴(kuò)充、開放靈活。

會(huì)上來自國(guó)家部委、中央企業(yè)及其他企業(yè)、行政、事業(yè)單位審計(jì)及信息部門的領(lǐng)導(dǎo)和專家們積極分享審計(jì)心得，并由嘉賓代表為審友云A6風(fēng)控審計(jì)信息化平臺(tái)賦予了新能量。

到場(chǎng)嘉賓與工作人員積極溝通、交流、體驗(yàn)審友云A6風(fēng)控審計(jì)信息化平臺(tái)最新成果。

用友審計(jì)將努力適應(yīng)時(shí)代的新需要,在審計(jì)署和內(nèi)審協(xié)會(huì)等有關(guān)政策及相關(guān)指引下，在各行各業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員的幫助下，堅(jiān)持科技強(qiáng)審，加強(qiáng)審計(jì)信息化建設(shè)！