2017年8月北京用友審計軟件有限公司（以下簡稱“用友審計”）與河北建設(shè)投資集團有限責(zé)任公司（以下簡稱“河北建投集團”）攜手，共建河北建投集團審計管理平臺。

河北建投集團戰(zhàn)略發(fā)展要求及經(jīng)營管理轉(zhuǎn)型對河北建投集團內(nèi)部審計及風(fēng)險管理工作提出了更高的要求，如何提高審計管理及風(fēng)險管理的效率和管理水平，規(guī)范和優(yōu)化審計工作流程，提高風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化程度，及時全面掌握集團及子公司的審計及風(fēng)險工作狀況，優(yōu)化配置資源等是河北建投集團內(nèi)部審計及風(fēng)險管理工作轉(zhuǎn)型急需攻克的新課題。用友審計為河北建投集團提供包括風(fēng)險管理系統(tǒng)、審計管理系統(tǒng)、在線作業(yè)系統(tǒng)及決策支持系統(tǒng)等全面的系統(tǒng)應(yīng)用解決方案，經(jīng)過雙方項目組專家四個月的努力，于2017年12月13日河北建投集團審計管理平臺成功上線。 

應(yīng)用效果

• 1、實現(xiàn)集團本部5大類，36個子類，200多項風(fēng)險事項的風(fēng)險庫、建立風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，形成風(fēng)險等級矩陣，為規(guī)范風(fēng)險管理人員的工作提供指導(dǎo)。

• 2、實現(xiàn)重大風(fēng)險關(guān)聯(lián)指標(biāo)自動預(yù)警。集團所屬30余家公司根據(jù)各自管理特點設(shè)置預(yù)警指標(biāo)，形成自身的預(yù)警指標(biāo)庫，通過各部門原始數(shù)據(jù)上報，系統(tǒng)自動輸出風(fēng)險預(yù)警結(jié)果，有效提高了重大風(fēng)險的分析效率。 

• 3、季度、半年度、年度等3大類風(fēng)險管理報告模板的維護，改變原來手工狀態(tài)下的報送方式，實現(xiàn)風(fēng)險管理報告自動出具，上級管理部門遠(yuǎn)程指導(dǎo)，在線監(jiān)督。

• 4、審計管理系統(tǒng)實現(xiàn)審計項目質(zhì)量監(jiān)控及對于非項目的任務(wù)管理，改變了原有的線下上報的狀態(tài)，通過系統(tǒng)實現(xiàn)線上反饋，精確查詢，遠(yuǎn)程指導(dǎo)，大大提升了管理效率。

• 5、建立集團中介機構(gòu)庫，設(shè)立中介機構(gòu)評分標(biāo)準(zhǔn)；根據(jù)中介機構(gòu)使用反饋，整體反應(yīng)中介機構(gòu)的狀況，為集團各單位選用中介機構(gòu)提供依據(jù)。

• 6、將標(biāo)準(zhǔn)審計流程動態(tài)固化到系統(tǒng)中，實現(xiàn)審計工作的流程化，規(guī)范化，降低審計風(fēng)險；通過梳理，置入具有建投業(yè)務(wù)特色的審計事項300多個，審計問題1000余條，形成集團自身的事項庫、問題庫；匯總審計所需要的法規(guī)和系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)章制度文件200多條，形成法規(guī)制度庫，方便現(xiàn)場作業(yè)時引用。

• 7、決策分析系統(tǒng)及時出具各類管理報表，直觀展示審計業(yè)務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計，實現(xiàn)多維度的業(yè)務(wù)質(zhì)量信息展示。

該項目建設(shè)成功，在管理價值方面，實現(xiàn)了審計經(jīng)驗的高度共享和審計、風(fēng)險資源的統(tǒng)籌利用；實現(xiàn)了審計、風(fēng)險業(yè)務(wù)過程的流程化、規(guī)范化、實時化、協(xié)作化和遠(yuǎn)程化；可以實時掌控審計、風(fēng)險工作的全面情況，及時獲取領(lǐng)導(dǎo)決策信息。在經(jīng)濟價值方面，實現(xiàn)了對整個企業(yè)審計、風(fēng)險資源的有效管控，培養(yǎng)各級審計、風(fēng)險人員運用信息化審計開展工作，不斷積累沉淀審計經(jīng)驗和模型，提升審計、風(fēng)險隊伍能力；大大提高了風(fēng)險管理工作和審計效率，實現(xiàn)風(fēng)險、審計成本的降低。

用友審計長期致力于提供風(fēng)險、內(nèi)控及審計信息化產(chǎn)品、解決方案、管理咨詢及技術(shù)服務(wù)，該項目為河北建投集團定制專屬、專業(yè)的全面解決方案，與河北建投集團攜手共建河北建投集團審計管理平臺，實現(xiàn)河北建投集團風(fēng)險、審計信息化全覆蓋，與河北建投集團攜手共建審計管理新生態(tài)。